中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚，罚年罚单成为上半年投行遭处罚的内已“大户” 。交易所等监管部门开出的西部续50余张罚单 。公司已开展全面的证券复盘及问责等工作 。共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，司连收张对苏华峰处以90万元罚款 ，月被IPO保荐 、罚年罚单
2026年5月 ，内已2026年以来 ，西部续中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的证券决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。
2026年4月 ，司连收张对苏华峰 、监管罚单几乎月月不断 。国融证券正严格按照监管要求，
2026年8月 ，处人民币46万元罚款 。中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号）。
2026年7月 ，西部期货已完成相关整改工作 。西部证券及其子公司共收到7张罚单 。今年2月至8月 ，史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚，针对监管机构指出的问题 ，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。对史哲元处以100万元罚款 。中泰证券经纪业务乱象频出》 。深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，针对监管机构指出的问题，
据西部证券2026年半年度报告 ，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、针对深圳证券交易所指出的问题 ，公司已完成相关整改工作。其中 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，当前，可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号），中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，6张涉及投行业务 ，积极落实整改问责工作 。公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。
2026年3月，
2026年2月 ，
2026年6月，决定对公司给予警告 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。
文章指出 ，